在簽訂、履行合同時(shí)因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任被詐騙如何定性
從中電科信息產(chǎn)業(yè)有限公司原總經(jīng)理李義民案說(shuō)起
特邀嘉賓
葛朋飛 鄭州市紀(jì)委監(jiān)委第十一審查調(diào)查室副主任
袁亦方 鄭州市紀(jì)委監(jiān)委案件審理室副主任
史小帥 鄭州市金水區(qū)人民檢察院第二檢察部一級(jí)檢察官
吳洋 鄭州市金水區(qū)人民法院刑事審判庭一級(jí)法官
編者按
本案中,李義民作為央企下屬公司的管理人員,其嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題能否由央企紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)移交地方紀(jì)委監(jiān)委辦理并進(jìn)行黨紀(jì)政務(wù)雙立案?李義民作為中電科信息公司總經(jīng)理,在簽訂、履行合同過(guò)程中,因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任而被詐騙,涉嫌何罪?我們特邀相關(guān)單位工作人員予以解析。
基本案情:
李義民,男,2002年12月加入中國(guó)共產(chǎn)黨。曾任中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司第二十七研究所高級(jí)工程師,中電科信息產(chǎn)業(yè)有限公司(國(guó)有全資公司,系中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司第二十七研究所下屬企業(yè),以下簡(jiǎn)稱(chēng)中電科信息公司)總經(jīng)理(正處級(jí))等職。
簽訂、履行合同失職被騙罪。2019年,中電科信息公司工作人員郭某某(另案處理)從甲公司工作人員王某(另案處理)處得知,甲公司中標(biāo)一個(gè)價(jià)值10億元的A項(xiàng)目,希望能與中電科信息公司合作。郭某某將上述情況告訴時(shí)任中電科信息公司總經(jīng)理的李義民,李義民為追求業(yè)績(jī),在未對(duì)甲公司A項(xiàng)目開(kāi)展調(diào)查核實(shí)的情況下,與王某安排的甲公司工作人員簽訂銷(xiāo)售合同,合同金額共計(jì)3.5億余元,之后又與王某指定的供貨商乙公司簽訂設(shè)備采購(gòu)合同(即中電科信息公司從乙公司購(gòu)進(jìn)設(shè)備再銷(xiāo)售給甲公司),合同金額共計(jì)1.4億余元,并在未驗(yàn)收貨物的情況下以承兌匯票方式向乙公司支付貨款共計(jì)6425萬(wàn)余元。由于甲公司未能按照合同約定向中電科信息公司回款,2021年12月,李義民以中電科信息公司名義向鄭州市公安局報(bào)案。經(jīng)公安機(jī)關(guān)偵查,發(fā)現(xiàn)甲公司A項(xiàng)目純屬虛構(gòu),乙公司收到中電科信息公司支付的貨款后,被該公司實(shí)際控制人柴某(另案處理)等人轉(zhuǎn)出,用于歸還欠款等。截至案發(fā),中電科信息公司收回相關(guān)款項(xiàng)1438萬(wàn)元,實(shí)際損失4987萬(wàn)余元。
貪污罪。2020年,時(shí)任中電科信息公司總經(jīng)理的李義民為購(gòu)買(mǎi)某房產(chǎn),利用職務(wù)便利,套取公款共計(jì)150萬(wàn)元并占為己有。
受賄罪。2019年3月,江蘇某公司(系中電科信息公司某工程項(xiàng)目合作方)法定代表人潘某某為謀求今后與中電科信息公司更好開(kāi)展合作,送給李義民一張存有20萬(wàn)元的銀行卡。2019年6月,潘某某再次安排其妻子向該銀行卡存入30萬(wàn)元。李義民收受該銀行卡后將卡中全部50萬(wàn)元用于個(gè)人消費(fèi)。
查處過(guò)程:
【立案審查調(diào)查】2022年12月16日,鄭州市紀(jì)委監(jiān)委對(duì)李義民涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題立案審查調(diào)查。同年12月28日,經(jīng)河南省監(jiān)委批準(zhǔn),對(duì)李義民采取留置措施。2023年3月20日,決定對(duì)李義民延長(zhǎng)留置時(shí)間3個(gè)月。
【黨紀(jì)政務(wù)處分】2023年6月26日,經(jīng)中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司第二十七研究所黨委批準(zhǔn),決定給予李義民開(kāi)除黨籍處分;由中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司第二十七研究所給予其開(kāi)除公職處分。
【移送審查起訴】2023年6月27日,鄭州市監(jiān)委將李義民涉嫌簽訂、履行合同失職被騙罪、貪污罪、受賄罪一案移送鄭州市人民檢察院審查起訴,鄭州市人民檢察院指定鄭州市金水區(qū)人民檢察院審查起訴。
【提起公訴】2023年8月3日,金水區(qū)人民檢察院以李義民涉嫌簽訂、履行合同失職被騙罪、貪污罪、受賄罪向金水區(qū)人民法院提起公訴。
【一審判決】2024年1月24日,金水區(qū)人民法院判決李義民犯簽訂、履行合同失職被騙罪,判處有期徒刑三年;犯貪污罪,判處有期徒刑二年六個(gè)月,并處罰金三十萬(wàn)元;犯受賄罪,判處有期徒刑三年,并處罰金二十萬(wàn)元;決定執(zhí)行有期徒刑七年,并處罰金五十萬(wàn)元。判決現(xiàn)已生效。
李義民作為央企下屬公司的管理人員,其嚴(yán)重違紀(jì)違法問(wèn)題能否由央企紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)移交地方紀(jì)委監(jiān)委辦理并進(jìn)行黨紀(jì)政務(wù)雙立案?
葛朋飛:本案中,李義民原系中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司第二十七研究所的事業(yè)編制人員,中共黨員。2016年,經(jīng)該研究所推薦,擔(dān)任下屬?lài)?guó)有企業(yè)中電科信息公司總經(jīng)理。2019年,經(jīng)該研究所黨委研究決定,確定李義民職級(jí)為正處級(jí)。因此,李義民工作單位在地方(中電科信息公司注冊(cè)地址位于河南省鄭州市),干部管理權(quán)限在中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司第二十七研究所,屬于典型的“雙管”公職人員(工作單位在地方,干部管理權(quán)限在系統(tǒng)的公職人員)。
第一,根據(jù)《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法實(shí)施條例》第四十九條規(guī)定,工作單位在地方、管理權(quán)限在主管部門(mén)的公職人員涉嫌職務(wù)違法和職務(wù)犯罪,一般由駐在主管部門(mén)、有管轄權(quán)的監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專(zhuān)員管轄;經(jīng)協(xié)商,監(jiān)察機(jī)構(gòu)、監(jiān)察專(zhuān)員可以按規(guī)定移交公職人員工作單位所在地的地方監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查,或者與地方監(jiān)察委員會(huì)聯(lián)合調(diào)查。前款規(guī)定單位的其他公職人員涉嫌職務(wù)違法和職務(wù)犯罪,可以由地方監(jiān)察委員會(huì)管轄。這里的“其他公職人員”主要指主管部門(mén)黨組(黨委)管理的公職人員以外的其他公職人員。本案中,中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司第二十七研究所工作人員中,除了領(lǐng)導(dǎo)班子成員屬于主管部門(mén)中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司管理的公職人員外,其他工作人員如李義民則屬于該研究所管理的公職人員,對(duì)于此類(lèi)人員,地方監(jiān)察委員會(huì)可獲得管轄權(quán)。因此,對(duì)于中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司第二十七研究所紀(jì)委移交的李義民涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問(wèn)題線索,河南省鄭州市監(jiān)委具有管轄權(quán),可以對(duì)李義民立案調(diào)查。
第二,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,主管部門(mén)(包括中央和國(guó)家機(jī)關(guān)部委、中管企業(yè)、中管金融企業(yè)及其下屬單位、企業(yè))的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)管理權(quán)限在其監(jiān)督單位的公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的問(wèn)題線索,一般應(yīng)當(dāng)移送其所在地的地方紀(jì)委監(jiān)委處置。地方紀(jì)委監(jiān)委對(duì)“雙管”公職人員立案的,可以與有管轄權(quán)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)協(xié)商確定案件辦理方式。地方紀(jì)委監(jiān)委對(duì)“雙管”公職人員涉嫌違紀(jì)和職務(wù)違法、職務(wù)犯罪一并立案審查調(diào)查的,相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人聯(lián)系對(duì)接,積極做好配合工作。本案中,因李義民既涉嫌違紀(jì),又涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪,鄭州市紀(jì)委監(jiān)委與中國(guó)電子科技集團(tuán)有限公司第二十七研究所紀(jì)委經(jīng)協(xié)商確定后,可以對(duì)李義民一并立案審查調(diào)查,即黨紀(jì)政務(wù)雙立案。
李義民作為中電科信息公司總經(jīng)理,在簽訂、履行合同過(guò)程中因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任而被詐騙,涉嫌何罪?
袁亦方:根據(jù)《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法實(shí)施條例》第二十八條規(guī)定,監(jiān)察機(jī)關(guān)依法調(diào)查公職人員涉嫌國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪,簽訂、履行合同失職被騙罪。根據(jù)刑法第一百六十七條規(guī)定,國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員,在簽訂、履行合同過(guò)程中,因嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任被詐騙,致使國(guó)家利益遭受重大損失的,構(gòu)成簽訂、履行合同失職被騙罪。第一百六十八條規(guī)定,國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員,由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任,造成國(guó)有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴(yán)重?fù)p失,致使國(guó)家利益遭受重大損失的,構(gòu)成國(guó)有公司、企業(yè)人員失職罪,國(guó)有事業(yè)單位的工作人員有前款行為,致使國(guó)家利益遭受重大損失的,構(gòu)成國(guó)有事業(yè)單位人員失職罪。
簽訂、履行合同失職被騙罪與國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪的區(qū)分主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:一是前者的犯罪主體更為狹窄,僅是國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員,后者則為國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員。二是前者的失職行為必須發(fā)生在合同的簽訂、履行過(guò)程這一特定環(huán)節(jié),后者的失職行為可發(fā)生在國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員履職的全部過(guò)程中。三是前者損害后果的發(fā)生系行為人的失職行為和合同相對(duì)方的詐騙行為共同導(dǎo)致的,后者僅要求行為人失職行為與損害后果存在刑法上的因果關(guān)系。上述兩個(gè)罪名系特殊罪名與一般罪名的關(guān)系,如行為人的行為既符合國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪犯罪構(gòu)成要件,同時(shí)又符合簽訂、履行合同失職被騙罪的特別規(guī)定,應(yīng)當(dāng)適用特別規(guī)定,以簽訂、履行合同失職被騙罪定罪處罰。
史小帥:簽訂、履行合同失職被騙罪中的“嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任”在實(shí)踐中主要表現(xiàn)為以下幾種情形:一是盲目輕信,不認(rèn)真審查對(duì)方當(dāng)事人的合同主體資格、資信情況;二是不認(rèn)真審查對(duì)方的履約能力和貨源情況;三是違背客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律,盲目決策簽訂或者履行經(jīng)濟(jì)合同;四是在被騙后因擔(dān)心被問(wèn)責(zé)未采取有效補(bǔ)救措施致使國(guó)家利益受損,等等。本案中,李義民作為中電科信息公司總經(jīng)理,系國(guó)有企業(yè)直接負(fù)責(zé)的主管人員。在簽訂合同環(huán)節(jié),李義民違反公司相關(guān)規(guī)定,未對(duì)甲公司A項(xiàng)目開(kāi)展調(diào)查核實(shí),輕率決定參與該項(xiàng)目并簽訂合同,后又輕信王某所指定的供貨商乙公司,在未按照相關(guān)規(guī)定對(duì)乙公司進(jìn)行資信調(diào)查的情況下,與該公司簽訂設(shè)備采購(gòu)合同,合同金額共計(jì)1.4億余元。在履行合同環(huán)節(jié),李義民違反公司相關(guān)規(guī)定,在未安排人員到交貨地點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收貨物、未確認(rèn)存在真實(shí)貨物流轉(zhuǎn)的情況下,向乙公司以承兌匯票的方式支付貨款共計(jì)6425萬(wàn)余元。經(jīng)查,甲公司A項(xiàng)目純屬虛構(gòu),乙公司收到中電科信息公司支付的貨款后,被該公司實(shí)際控制人柴某等人轉(zhuǎn)出。截至案發(fā),中電科信息公司實(shí)際損失4987萬(wàn)余元。綜上,李義民作為中電科信息公司直接負(fù)責(zé)的主管人員,在合同簽訂、履行過(guò)程中的一系列嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任行為,是導(dǎo)致該公司被他人以合同形式騙取單位財(cái)物的直接因素和主要因素,可以認(rèn)定李義民上述嚴(yán)重失職行為與中電科信息公司損失4987萬(wàn)余元之間具有法律上的因果聯(lián)系,構(gòu)成簽訂、履行合同失職被騙罪。
本案關(guān)聯(lián)的合同詐騙案在監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)李義民立案調(diào)查時(shí)尚未偵查終結(jié),是否影響對(duì)李義民案件的辦理?
袁亦方:根據(jù)最高人民法院刑二庭《關(guān)于簽訂、履行合同失職被騙犯罪是否以對(duì)方當(dāng)事人的行為構(gòu)成詐騙犯罪為要件的意見(jiàn)》:“認(rèn)定簽訂、履行合同失職被騙罪和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪應(yīng)當(dāng)以對(duì)方當(dāng)事人涉嫌詐騙,行為構(gòu)成犯罪為前提。但司法機(jī)關(guān)在辦理或者審判行為人被指控犯有上述兩罪的案件過(guò)程中,不能以對(duì)方當(dāng)事人已經(jīng)被人民法院判決構(gòu)成詐騙犯罪作為認(rèn)定本案當(dāng)事人構(gòu)成簽訂、履行合同失職被騙罪或者國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪的前提。也就是說(shuō),司法機(jī)關(guān)在辦理案件過(guò)程中,只要認(rèn)定對(duì)方當(dāng)事人的行為已經(jīng)涉嫌構(gòu)成詐騙犯罪,就可依法認(rèn)定行為人構(gòu)成簽訂、履行合同失職被騙罪或者國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪,而不需要擱置或者中止審理,直至對(duì)方當(dāng)事人被人民法院審理并判決構(gòu)成詐騙犯罪?!?/span>
本案中,相關(guān)證據(jù)證明,早在李義民被初核之前,其就因甲公司未能按照合同約定向中電科信息公司回款,意識(shí)到中電科信息公司可能被詐騙,國(guó)家經(jīng)濟(jì)遭受重大損失,遂以中電科信息公司名義于2021年12月以被合同詐騙為由向鄭州市公安局報(bào)案。2022年12月16日,鄭州市監(jiān)委對(duì)李義民涉嫌嚴(yán)重違法問(wèn)題立案調(diào)查。此時(shí)雖然公安機(jī)關(guān)尚未對(duì)中電科信息公司被合同詐騙一案?jìng)刹榻K結(jié)并移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴,但已經(jīng)發(fā)現(xiàn)甲公司A項(xiàng)目純屬虛構(gòu),整個(gè)項(xiàng)目自始至終沒(méi)有真實(shí)的貨物交易流轉(zhuǎn),乙公司收到中電科信息公司支付的貨款后,被該公司實(shí)際控制人柴某等人轉(zhuǎn)出,用于歸還欠款等,基本能認(rèn)定柴某等人涉嫌合同詐騙罪。2023年4月,鄭州市人民檢察院以柴某、王某等人涉嫌合同詐騙罪,對(duì)其批準(zhǔn)逮捕。
吳洋:司法機(jī)關(guān)在辦理簽訂、履行合同失職被騙罪案件過(guò)程中,只要認(rèn)定對(duì)方當(dāng)事人的行為已經(jīng)涉嫌構(gòu)成詐騙犯罪,就可依法認(rèn)定行為人構(gòu)成簽訂、履行合同失職被騙罪。本案中,乙公司實(shí)際控制人柴某等人與王某通謀,通過(guò)虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相等欺騙手段,使中電科信息公司產(chǎn)生錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)并簽訂、履行合同,其行為涉嫌合同詐騙罪。上述人員是否被法院審理并判決并不影響李義民因涉嫌簽訂、履行合同失職被騙罪被移送審查起訴,也不影響李義民案件的開(kāi)庭審理。因李義民犯貪污罪具有自首情節(jié),且自愿認(rèn)罪認(rèn)罰,主動(dòng)退贓,綜合考慮其犯罪的事實(shí)、情節(jié)等,2024年1月24日,金水區(qū)人民法院判決李義民犯簽訂、履行合同失職被騙罪,判處有期徒刑三年;犯貪污罪,判處有期徒刑二年六個(gè)月,并處罰金三十萬(wàn)元;犯受賄罪,判處有期徒刑三年,并處罰金二十萬(wàn)元;決定執(zhí)行有期徒刑七年,并處罰金五十萬(wàn)元。2024年3月28日,柴某、王某等人因合同詐騙罪被一審宣判。
潘某某為了謀求與中電科信息公司的合作,送給李義民一張存有20萬(wàn)元的銀行卡,后又向該銀行卡內(nèi)轉(zhuǎn)款30萬(wàn)元,如何認(rèn)定李義民受賄既遂的時(shí)間節(jié)點(diǎn)?
吳洋:根據(jù)“兩高”《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》規(guī)定,收受銀行卡的,不論受賄人是否實(shí)際取出或者消費(fèi),卡內(nèi)的存款數(shù)額一般應(yīng)全額認(rèn)定為受賄數(shù)額。
受賄行為的本質(zhì)是權(quán)錢(qián)交易,只要行賄人、受賄人關(guān)于雙方的行受賄意思表示明確,并將財(cái)物交給受賄人占有,行為即完成。以收受銀行卡方式受賄的,當(dāng)受賄人收受了銀行卡,能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)卡內(nèi)存款實(shí)際控制,即可認(rèn)定為既遂。但是司法實(shí)踐中,還需要注意判斷行賄人是否通過(guò)掛失、更換密碼等方式實(shí)際控制卡內(nèi)的資金,是否在事前事后表現(xiàn)出反悔的意思和行為,是否明確主動(dòng)放棄送給受賄人的銀行卡內(nèi)資金的支配權(quán),是否向受賄人提供了完全充分的信息,足以保證受賄人完全取出卡內(nèi)存款或者消費(fèi),等等。
本案中,2019年3月,潘某某為謀求今后與中電科信息公司更好開(kāi)展合作,送給李義民一張存有20萬(wàn)元的銀行卡,并將銀行卡密碼告訴了李義民,李義民明知潘某某系為了與其拉近關(guān)系希望謀取關(guān)照,仍表示同意。潘某某主觀上具有行賄的故意,客觀上向李義民提供了銀行卡密碼,足以保證其能隨時(shí)支配和使用該銀行卡內(nèi)資金。根據(jù)在案證據(jù),此時(shí)潘某某已經(jīng)放棄了送給李義民卡內(nèi)資金的支配權(quán),雙方達(dá)成合意并實(shí)際完成了行受賄行為。對(duì)于該20萬(wàn)元,應(yīng)以潘某某送給李義民該銀行卡并告知密碼時(shí)為受賄既遂的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。2019年6月,李義民告訴潘某某銀行卡里的20萬(wàn)元已經(jīng)用于房屋裝修了,潘某某隨即表示會(huì)再轉(zhuǎn)點(diǎn)錢(qián),并安排其妻子向該銀行卡轉(zhuǎn)入30萬(wàn)元,后李義民將該30萬(wàn)元用于個(gè)人消費(fèi)。因此時(shí)銀行卡完全處于李義民的掌控中,對(duì)于該30萬(wàn)元應(yīng)以潘某某的存入時(shí)間認(rèn)定李義民受賄既遂的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。
綜上,李義民收受潘某某所送銀行卡,卡內(nèi)50萬(wàn)元均應(yīng)計(jì)入其受賄數(shù)額。
來(lái)源:《中國(guó)紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)》